快捷搜索:  as

东吴证券65亿配股割股民两茬韭菜 19亿本金涉诉踩

中国经济网北京6月26日讯(记者 关婧)近日,东吴证券(601555.SH)股东大年夜会审议经由过程了2019年度配股公开发行证券规划。东吴证券成为继招商证券、天风证券、山西证券后,今年宣布配股规划的第四家上市券商。

事实上,早在2017年8月,东吴证券就操持推出了募资65亿元的配股预案,且申请已经被证监会受理。但在2018年8月,东吴证券称市场情况发生较大年夜变更,公司抉择终止配股。

2019年5月14日,东吴证券二度推出配股预案,公司仍计划募资不跨越65亿元,用于弥补公司本钱金。东吴证券这次可配售股份数量总计不跨越8.99亿股,以每10股配售不跨越3股的比例向全体股东配售。

截至6月25日收盘,东吴证券报收10.69元,与公司2015年4月15日创下上市最高价30.00元比拟,股价已经跌去64.37%。

业内人士指出,东吴证券这次推出配股,实质上割了股夷易近两茬韭菜,股夷易近不仅遭遇了股价下跌的苦闷,还要另掏腰包为东吴证券补血买单。

东吴证券除了在等候配股募资,还几回再三发债来缓解资金压力。2018年1月、2019年2月、2019年4月,东吴证券先后非公开发行公司债券18东吴F1、18东吴F2、19东吴F1,发行规模分手为45亿元、10亿元、20亿元,累计募资75亿元。

在业绩方面,2015年、2016年、2017年、2018年,东吴证券的业务收入为68.30亿元、46.45亿元、41.44亿元和41.62亿元,实现归属于母公司所有者的净利润为27.08亿元、14.98亿元、7.88亿元和3.58亿元,继续三年下滑,2018年净利润更是同比重挫54.52%。

东吴证券2018年报表露,公司去年新增7起跨越1000万元以上诉讼,均为踩雷股票质押式回购营业。别的加上此前表露的两起尚未讯断和生效的诉讼,以及东吴证券作为产品治理人提议的5起诉讼中涉及自有资金3亿元,据中国经济网谋略,截至2018年事终,东吴证券涉及诉讼总计14起,合计涉诉本金18.69亿元。

值得关注的是,2017和2018年东吴证券先后有4名治理职员被行政处罚。

2017年1月,东吴证券投行总部综合治理部副总经理兼项目治理部副总经理田晓利,因使用其妃耦账户买卖营业股票,被青海证监局处以2万元罚款。同期,东吴证券固定收益部债券发行团队认真人吴春江,因使用黑幕消息生意股票,被处以5万元罚款。

2018年8月,东吴证券常州关河中路证券业务部认真人王坚因违规炒股,被江苏证监局处以3万元罚款。2018年11月,原东吴证券纪委副布告、监察室主任杭五一因违规炒股,被证监会没收所得并处118.3万元的罚款。

根据东吴证券2018年报表露,2018年6月11日,东吴证券深圳分公司因2017年9月、10月继续两个月未按时报送机构监管报表,证监会深圳监管局责令改正。

同年6月19日,东吴证券子公司东吴基金因未自力、客不雅实行基金治理人职责,被证监会上海证监局要求行进行六个月的整改,整改时代停息受理东吴基金公募基金产品注册申请。

而东吴证券的处罚还不止于此。2019年1月,东吴证券项目主理人史振华、谈永仁因在新日恒力(600165.SH)重大年夜资产重组项目中未实行勤恳尽责、持续督导使命,上交所下发纪律惩罚抉择书,对两人予以传递品评,并将传递证监会、记入上市公司诚信档案。

2019年6月,东吴证券株式会社姑苏滨河路业务部辛宏文因违规持有、生意股票,被证监会罚没合计2187.86万元。

中国经济网记者试图联系东吴证券相关职员,但截至发稿时没有获得回覆。

二度启动配股募资65亿元全用于弥补本钱金

早在2017年8月28日,东吴证券董事会就审议经由过程了65亿元募资额的配股议案,2017年11月6日,配股议案得到股东大年夜会经由过程,2018年1月3日,证监会对东吴证券配股申请予以受理。

但2018年8月30日,东吴证券公了却止了募资65亿元的配股计划。看护布告中称,鉴于股东大年夜会就配股事件作出决议至今,市场情况已发生较大年夜变更,结合公司实际环境,公司撤回向中国证监会提交的配股相关申请文件,并收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止检察看护书》。

2019年5月14日,东吴证券再度启动了配股预案,公司拟以向原股东配售股份的要领召募资金不跨越65亿元,用于增添公司本钱金,弥补营运资金。截至2019年4月末,东吴证券本次可配售股份数量总计不跨越8.99亿股,按每10股配售不跨越3股的比例向全体股东配售。

对付配股价格,东吴证券拟以刊登配股阐明书前 20 个买卖营业日公司股票均价为基数,采纳时值折扣法确定配股价格。终极的配股价格由公司与保荐机构协商确定。

东吴证券称,这次配股召募资金总额估计为不跨越人夷易近币65亿元,拟整个用于增添公司本钱金,弥补营运资金,扩大年夜公司的营业规模、优化营业布局,提升公司的市场竞争力和抗风险能力。

此中不跨越10亿元向境内外全资子公司增资,不跨越20亿元成长本钱中介营业,不跨越30亿元用于成长投资与买卖营业营业,不跨越2亿元用于信息技巧及风控合规投入,不跨越3亿元用于其他运营资金安排。

东吴证券的控股股东姑苏国际成长集团有限公司及其同等行感人姑苏营财投资集团有限公司、姑苏信任有限公司允诺,以现金要领全额认购2019年配股规划中的可配售股份。

净利润继续三年下滑 一年半间发债规模达75亿元

二度启动配股募资的背后,是东吴证券较大年夜的业绩压力。

2015年、2016年、2017年、2018年,东吴证券的业务收入分手为68.30亿元、46.45亿元、41.44亿元和41.62亿元。公司实现归属于母公司所有者的净利润分手为27.08亿元、14.98亿元、7.88亿元和3.58亿元,继续三年下滑,此中2018年净利润更是同比重挫54.52%。

除了配股募资,东吴证券还几回再三发债弥补本钱金。2018年1月29日,东吴证券发行东吴证券株式会社2018年非公开发行公司债券(第一期),债券简称为18东吴F1,发行规模为45亿元,发行利率为5.7%,发行刻日为3年。

2019年2月,其再次发行东吴证券株式会社2018年非公开发行公司债券(第一期),债券简称“18东吴F2”,发行规模10亿元,发行利率4.6%,刻日同样为3年。

到了4月25日,东吴证券发行了公司2019年非公开发行公司债券(第一期),债券简称“19东吴F1”,发行规模为20亿元,发行利率4.2%,债券刻日3年。

不过只管业绩不佳,东吴证券仍继续三年推行现金分红,2016年、2017年公司每10股派息1.50元(含税),分红数额均为4.5亿元,占当期归属于上市公司通俗股股东的净利润比率为30.03%和57.10%。2018年,东吴证券每10股派息0.90元(含税),分红数额2.70亿元,占当期净利润的75.26%。

东吴证券涉讼14起催讨近19亿本金 去年资产减值筹备10亿元

东吴证券的2018年报显示,公司去年资产减值丧掉达7.85亿元,同比增添了118.22%。截至2018年事尾,东吴证券计提资产减值筹备合计10.15亿元。

东吴证券在2018年中表露了两起尚未讯断和生效的诉讼。第一路为东吴证券要求中弘卓业集团有限公司支付借钱本金2.5亿元及响应的利息、违约金,并承担诉讼费、状师费等用度。2018年9月30日,法院作出一审讯断,支持东吴证券诉讼哀求。中弘卓业于10月16日向江苏省高档人夷易近法院提起上诉,江苏高院于2019年3月7日开庭审理,今朝尚未讯断。

另一路东吴证券要求张跃飞为借钱本金5000万元及响应的利息、违约金,并承担诉讼费、状师费等用度,2018年12月25日法院作出一审讯断,支持东吴证券诉讼哀求,今朝讯断尚未生效。

2018年,东吴证券新增7起跨越1000万元以上诉讼。

第一路为娄底中钰资产治理有限公司股票质押式回购营业违约,东吴证券分手在姑苏中院、江苏高院提起两起诉讼,分手要求娄底中钰支付借钱本金余额4880万元、2.92亿元以及响应利息、违约金等。一路诉讼姑苏中院于2018年9月4日存案受理,后于12月24日作出一审讯断,支持公司诉讼哀求。娄底中钰于2019年1月11日向江苏高院提起上诉,今朝尚未开庭审理。另一路诉讼江苏高院于2018年10月26日受理了该案件,于2019年1月9日开庭审理,今朝尚未讯断。

第二起为浙江大年夜东南集团有限公司(股票简称:*ST东南,股票代码:002263.SZ)股票质押式回购营业违约,东吴证券在姑苏中院提起诉讼,要求大年夜东南集团支付借钱本金2亿元以及响应利息、违约金,并承担状师费、诉讼费等用度;要求黄水寿、黄飞刚对上述整个债务承担连带送还责任。法院于2018年9月26日受理了该案件,今朝尚未开庭审理。

第三起为深圳市江河本钱治理有限公司股票质押式回购营业违约,东吴证券在姑苏中院提起诉讼,要求江河本钱支付借钱本金余额7131.19万元以及响应的利息、违约金,并承担状师费、诉讼费等用度。法院于2018年11月12日存案受理,后于2019年3月 11日开庭审理,今朝尚未讯断。

第四起为绍兴金晖越商投资合股企业(有限合股)股票质押式回购营业违约,东吴证券在姑苏中院提起诉讼,要求金晖越商支付借钱本金余额4817.55 万元及响应的利息、违约金,并承担状师费、诉讼费等用度。法院于2018年12月5日存案受理,今朝尚未开庭审理。

第五起为长城影视文化企业集团有限公司(股票简称:长城影视,股票代码:002071.SZ)股票质押式回购营业违约,东吴证券在姑苏中院提起诉讼,要求长城影视支付借钱本金余额2.9亿元以及响应的利息、违约金,并承担状师费、诉讼费等用度。法院于2019 年1月7日存案受理,今朝尚未开庭审理。

第六起为金花投资控股集团有限公司(股票简称:金花股份,股票代码:600080.SH)股票质押式回购营业违约,东吴证券在姑苏中院提起诉讼,要求金花投资支付借钱本金余额2.7亿元以及响应的利息、违约金,并承担状师费、诉讼费等用度;要求吴一坚对金花投资的前述整个债务承担连带送还责任。法院于2019年2月15日存案受理,今朝尚未开庭审理。

第七起为国购投资有限公司16国购01债券违约,东吴证券向安徽省高档人夷易近法院提起诉讼,要求国购投资支付债券本金4861.9万元以及响应的利息,并承担状师费、诉讼费等用度;要求袁启宏以其质押物对前述债务承担送还责任;要求国购控股对前述债务承担连带送还责任。法院于2019 年3月1日存案受理,今朝尚未开庭审理。

别的,东吴证券作为产品治理人提议的诉讼涉及本金额合计6.3亿元以及响应的利息、违约金和相关诉讼用度,此中涉及东吴证券自有资金3亿元,主要因公司踩雷“16富贵01”、“17国购01”、“16国购01”、“16国购02”、“16国购03”等多只债券。

截至2018年事终,东吴证券涉及诉讼总计14起,涉诉本金合计18.69亿元。此外东吴证券2018年还有8起不够1000万的诉讼,合计金额为1875.55万元。

频遭处罚:多名治理职员违规炒股 子公司东吴基金去年整改六个月

2019年6月,证监会网站公布行政处罚抉择书(〔2019〕39号)和市场禁入抉择书(〔2019〕5号),2009年9月至2016年9月时代东吴证券株式会社姑苏滨河路业务部(简称“滨河路业务部”)的总经理辛宏文,于2013年4月至2016年8月时代使用其母“傅某珍”通俗证券账户和融资融券账户(简称“傅某珍”账户)持有、生意股票,违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行径。

证监会抉择责令辛宏文依法处置惩罚不法持有的残剩股票,没收辛宏文违法所得1093.93万元,并处以1093.93万元的罚款,罚没合计2187.86万元。

此外,因辛宏文的违法行径持续光阴长,证券买卖营业金额和违法所得金额伟大年夜,情节严重,证监会抉择对辛宏文采取3年市场禁入步伐,自发布抉择之日起,在禁入时代内,除不得继承在原机构从事证券营业或者担负原上市公司、非上市"民众,"公司董事、监事、高档治理职员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券营业或者担负其他上市公司、非上市"民众,"公司董事、监事、高档治理职员职务。

2019年1月,东吴证券项目主理人史振华、谈永仁因在新日恒力(600165.SH)重大年夜资产重组项目中未实行勤恳尽责、持续督导使命,上交所下发纪律惩罚抉择书,对两人予以传递品评,并将传递证监会、记入上市公司诚信档案。

上交所指出,史振华、谈永仁未能实行诚笃取信、勤恳尽责使命,未进行充分、广泛、合理的尽职查询造访,未能为这次买卖营业谨慎估值、设计合理规划并出具靠得住的专业意见;未督匆匆当事人规范实施并购重组规划,未核查并购重组是否按计划实施,未及时向本所申报相关方的违规行径;也未督匆匆当事人依照约定切实实行业绩补偿和回购使命。

上述行径违反了《上市公司重大年夜资产重组治理法子》第六条、《上市公司并购重组财务顾问营业治理法子》第三条、第十九条、第二十一条、第三十一条、《上海证券买卖营业所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.24条及《上海证券买卖营业所上市公司持续督导事情指引》第三条、第十二条、第三十一条、第三十三条等有关规定。

别的,东吴证券近两年来几回再三呈现治理职员违规被监管层处罚的环境。

2018年11月,证监会宣布行政处罚抉择书,原东吴证券纪委副布告、监察室主任杭五一违规炒股9年,获利近30万元,终极被证监会没收所得并处118.3万元的罚款。

2018年8月,江苏证监局查明,东吴证券常州关河中路证券业务部认真人王坚,在 2010年11月至2015年5月时代,操作妃耦吴某的西部证券及东吴证券账户、妃耦之妹吴某芳的东吴证券账户买卖营业股票,累计成交金额约162.26万元,不过反而吃亏约6.67万元。江苏证监局对王坚处以3万元罚款。

2017年1月,青海证监局查明,东吴证券固定收益部债券发行团队认真人吴春江,使用其妃耦陈孟华账户买卖营业股票。而陈孟华作为姑苏工业园区设计钻研院株式会社2014年度利润分配规划的黑幕信息知情人,在黑幕信息公开前见告其妃耦吴春江,并建议吴春江买入园区设计(603017.SH),吴春江在黑幕信息公开前生意该公司股票。青海证监局对吴春江、陈孟华两人处以5万元罚款。

2017年1月,同是青海证监局查明,东吴证券投行总部综合治理部副总经理兼项目治理部副总经理田晓利,使用其妃耦李兵账户买卖营业股票。田晓利被处以2万元罚款。

而根据东吴证券2018年报表露,2018年6月11日,中国证监会深圳监管局向公司深圳分公司出具【2018】42号行政监管步伐抉择书《深圳证监局关于对东吴证券株式会社深圳分公司采取责令增添内部合规反省次数并提交合规反省申报的抉择》,因公司深圳分公司2017年9月、10月继续两个月未按时报送机构监管报表,对深圳分公司采取责令增添内部合规反省次数并提交合规反省申报的监管步伐。

2018年6月19日,中国证监会上海证监局向东吴证券子公司东吴基金下发了沪证监决字[2018]58号行政监管步伐抉择书,指出东吴基金存在以下违规行径:一是在东吴阿尔法机动设置设置设备摆设摆设混杂型基金的投资治理中,投资决策短缺充分依据,受到其他机构的干预,未自力、客不雅实行治理人职责。二是存在从业职员与他人联合担负多只基金的基金经理,但其未实际实行基金经理职责、不介入相关基金投资治理的环境,抉择责令东吴基金进行径期六个月的整改,整改时代停息受理东吴基金公募基金产品注册申请。

您可能还会对下面的文章感兴趣: